Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Osmanlı Yatırım Menkul Değerler'e
idari para cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirkete Aracı Kurum
tarafından kısmi süreli personel adı altında eğitim ve lisans şartı
sağlanmadan personel istihdam edilmesi nedeniyle III-39.1 sayılı
Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in
13 üncü maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları 1.760.907 TL, Aracı
Kurum’da işe başlayan personele görev, yetki ve sorumluluklarını
içeren görev tanımlarının imza karşılığı teslim edilmemesi nedeniyle
Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine
ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in (Seri V, No:68 sayılı Tebliğ) 6 ncı
maddesi uyarınca 92.883 TL ve İç denetim sisteminin Aracı Kurum’un
faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap
verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte sürdürülmemesi nedeniyle
Seri: V, No: 68 sayılı Tebliğ’in 4, 5 ve 12 nci maddeleri uyarına
478.846z TL idari para cezaları verildi.
Açıklamada şöyle denildi:
"Aracı Kurum hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren
fiiller nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcılar, yasal koşulların
oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, Aracı Kurum ile
bahse konu fiillerde sorumluluğu bulunan Aracı Kurum yönetim kurulu
üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Aracı Kurum’un yapılacak
ilk genel kurul toplantısında, Aracı Kurum hakkında idari para cezası
uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu
üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği
hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında,
sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan
gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir."

https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2021&no=3

Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey